首次投行业务质量评价结果公布！获评A类的秘密是……

2022 年 12 月 9 日，券商投行业务新规落地后，首次投行业务质量评价结果出炉，12 家券商投行入选 A 类。

不久前，中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，对投行业务涉及主板、创业板、科创板的 IPO、上市公司再融资项目的保荐机构进行评级，从高到低分为 A、B、C 三个档次，进一步压实保荐机构执业责任。

业务质量评价，对投行来说非常重要。一方面，评价结果将被纳入证券行业执业声誉激励约束机制；另一方面，还会影响投行的品牌声誉，关乎其后续项目的承揽。

该评价办法涵盖了执业质量、内部控制、业务管理三方面，占比分别为 60%、20%、20%。

其中，执业质量评价是重中之重，也是最核心的指标，其基准分为 100 分。值得注意的是，针对申报文件质量问题，最高可扣减 20 分；仅就申报文件一致性问题，可扣减的分数就高达 10 分。

如何才能确保申报文件的准确性、规范性？

依靠人工难免百密一疏，不如善假于物，借助 AI 的力量。

在本次获评 A 级的 12 家机构中，国元证券、中信证券、华泰联合证券等 9 家机构都选择了庖丁科技的「 AutoDoc 金融文档智能审核系统」 。基于深度学习技术，AutoDoc 可对投行项目的整套申报材料进行识别、提取、审核、预警，全面支持 Word、PDF、扫描件。

业务人员无需通篇检查、费尽「眼力」，AutoDoc 就可以自动将申报文件中需要复核的财务指标、勾稽关系、错别字、格式、数据一致性问题一一列出，提高了工作效率，保证了申报材料的精确度。

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申报文件，一致性审核

申报文件一致性问题，包括两类：

1. 单个文件中同一内容，前后不一致；

2. 不同文件中的不一致。

针对同一文件的不一致问题，AutoDoc 可以自动查找并校验图表和文段中的相关财务数据，智能校验数据一致性，并统计所有的冲突情况。系统支持快速定位至冲突位置，并将关键字段高亮展示。

• 表内数据的正确性

• 表与表之间同一科目的一致性

• 表格与文段之间同一科目的一致性

• 占比增速等隐藏在文段中的数据指标